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如何创办自己的投资公司

创办自己的投资公司需要大量的计划和深谋远虑。您将需要合并您的新业务并在适当的机构和州政府注册。如果您希望成功启动该计划,不仅需要为您的投资者制定计划,还需要为您的公司制定业务计划。

  1. 取个好名字

  2. 为您的企业选择一个可以传达给潜在客户的名称,您可以帮助他们满足他们的投资和财务计划需求。例如,您可以选择诸如“迈阿密投资顾问”之类的名称。进行在线搜索,看看是否有其他公司已经在使用您正在考虑的名称,并与您所在州的国务卿联系,看看是否有企业已经注册了该名称。

  3. 撰写商业计划书

  4. 您的商业计划应包括完整的营销计划。确定您计划针对哪些类型的客户:企业主、高净值人士、中等收入家庭或其他一些目标群体。讨论您的业务目标,包括短期和长期目标。写出详细的营销策略,说明您打算如何吸引目标受众并说服人们成为您的客户。

  5. 合并您的业务

  6. 成立投资公司。请与您正在开展业务的州的国务卿办公室联系,并获取所需的应用程序。

  7. 在州注册您的公司

  8. 撰写投资公司的公司章程,并将其与公司文书一起提交给国务卿。支付注册费用,该费用因州而异,但已包含在国务卿提供给您的说明中。

  9. 在美国证券交易委员会注册

  10. 在美国证券交易委员会(SEC)注册。投资公司必须在美国证券交易委员会注册。

  11. 向 IARD 注册

  12. 向投资顾问注册保管库(IARD)进行注册,这是一种用于投资顾问的电子归档系统。每家投资公司都必须在联邦层面向 SEC 注册,还必须在州层面向自律组织 (SRO) 提交文件,自律组织是在政府监管的行业中运营并监督其用户或成员的私人实体。金融业监管局通过其 FINRA 权利计划提供国家注册。您可以在线提交您的申请(请参阅参考资料)。

  13. 准备您的营销材料

  14. 从您将代表客户的基金和投资公司那里获得市场营销和信息包。请与您推荐给客户的其他基金和公司联系,以索取市场营销材料和信息包,注册为他们的产品的代表,并获取您需要为客户完成的任何申请或表格。

  15. 营销您的公司

  16. 创建营销材料以促进您自己的业务。创建宣传册,网站,名片,广告和其他营销材料,以促进业务发展并吸引潜在客户。社交媒体可能是一座金矿:从您的账户中分享有关投资和个人理财的优质内容。随着时间的推移,您可以与现有和潜在客户建立关系。

  17. 另一种选择是提供为社区团体举办研讨会的机会。您甚至可以提议为与会者购买小吃或三明治:当您介绍投资选择时,他们可以享用餐点或小吃。

  18. 你需要的东西

    • 系列7、63和65许可

    • 金融或相关学位(可选)

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